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深交所:本周共对28起证券异常交易行为采取了自律监管措施

发布时间:2019-05-17 19:39    来源媒体:金融界

一、上市公司监管动态(2019年5月10日-5月16日)

本所对1宗违规行为进行纪律处分。

融钰集团(行情002622,诊股)股份有限公司董事长尹宏伟增持计划实施期间届满仍未完成增持计划。上述行为违反了本所《股票上市规则》以及《中小企业板规范运作指引》的相关规定。本所根据有关规定,对尹宏伟给予通报批评的处分。

本所共对6宗违规行为发出监管函,3宗涉及信息披露及规范运作违规,3宗涉及买卖股票及减持违规。

3宗涉及信息披露及规范运作的违规中,一是思美传媒(行情002712,诊股)股份有限公司未就北京爱德康赛广告有限公司对上市公司债务逾期未清偿的相关事项及时履行信息披露义务。二是广东省广告集团股份有限公司未按规定及时对物业出租业务及自有物业装修事项及时履行审议程序及信息披露义务。三是江苏华盛天龙光电(行情300029,诊股)设备股份有限公司2018年年度股东大会未能按规定于股东大会结束当日将股东大会决议、法律意见书报送本所并对外披露。

3宗涉及买卖股票及减持的违规中,一是长城国际动漫游戏股份有限公司持股5%以上的股东大洲娱乐股份有限公司在买入股票六个月后卖出股票构成短线交易。二是深圳市昌红科技(行情300151,诊股)股份有限公司持股5%以上的股东李焕昌在持股比例变动达到5%时未向本所提交书面报告并披露权益变动报告书,也未停止卖出公司股票。三是常州天晟新材(行情300169,诊股)料股份有限公司控股股东、实际控制人吕泽伟未按规定在减持上市公司股份的二个交易日前披露减持计划。

本所发出年报问询函118份、重组问询函5份、关注函4份、其他函件17份。

二、市场交易监管动态(2019年5月13日-5月17日)

本周,本所共对28起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对11起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会5起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态(2019年5月13日-5月17日)

本周,针对一家会员未按要求进行日常运维,在融资融券系统故障后无法及时切换至备份系统,影响投资者正常交易,且故障发生后未及时报告,本所对其采取口头警示的监管措施。

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